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中国市场研究协会执行标准——在线调研项目
发布时间:2016-04-27 14:11:15  访问量:1359
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中国网络市场调研行业工作标准
[第8稿]

        目 录
        1   基本介绍及重要定义
          1.1 网络调查研究机构和研究者
          1.2 客户
          1.3 网络调研
          1.4 网络可访问样本库
          1.5 网络可访问样本库会员
          1.6 网络可访问样本库所有者
          1.7 目标受访者
        2   一般原则
          2.1 合作自愿原则
          2.2 研究机构必须表明身份
          2.3 受访者匿名权保护
          2.4 隐私保护
          2.5 数据安全
          2.6 可靠性和合法性
          2.7 对未成年人的调查访问
          2.8 垃圾邮件
          2.9 网络样本库
        3   一般原则的详细指导
          3.1 自愿合作
          3.2 受访者的匿名权保护
          3.3 隐私保护及声明
             3.3.1 隐私声明的标准条款
             3.3.2 隐私权声明范例
          3.4 数据安全
          3.5 可靠性和有效性
          3.6 访问未成年人
          3.7 垃圾邮件
        4   网络可访问样本库
          4.1 网络样本库招募
          4.2 项目管理
          4.3 样本库监控
          4.4 样本库维护
            4.4.1激活
            4.4.2 更新
            4.4.3 淘汰机制
            4.4.4 调研邀请与激励机制
            4.4.5退出机制
          4.5样本库信息的公布
        5   网络调研项目设计
          5.1 研究者向客户的建议
          5.2 网络调研问卷的设计要点
        6   网络调研的实施及数据结果
          6.1 网络调研的实施
          6.2 数据结果
        7   网络调研的质量控制
          7.1 招募和维护
          7.2 项目邀请发送阶段
          7.3 调研数据采集阶段
          7.4项目后执行阶段
         
         
        1  基本介绍及重要定义
        互联网技术的快速发展为在全世界范围内收集和发布研究信息开创了新契机。而与此同时,它也引发了大量的道德和技术问题。作为中国互联网市场研究的行业标准,本文件就网络研究中的隐私权保护、网络样本库的招募、管理及使用等方面作了明确的界定,并推荐作为行业内网络调研的执行标准,希望能协助业内公司及从业人员认知并规范使用网络调研。本标准主要以ESOMAR相关标准为参照,同时也参考了网络调研发达国家及地区的行业协会的相应规定,并结合中国本土互联网的实际情况制定而成。
        1.1 网络调查研究机构和研究者
        本指南所指网络调查研究机构和研究者包括:
        (1) 研究及代理公司或部门、组织、个人;
        (2) 网络调研执行机构、分包商及网络样本库供应商。
        以下简称“研究者”。
        1.2 客户
        指对市场研究项目的整体或任何一部分提出需求、订购或委托他人研究的任何部门、组织、个人或分支机构 (包括与研究者属于同一机构的部门)。
        1.3 网络调研
        网络调研是指受访者〔一般来自网络样本库或其他互联网(包括移动互联网)的使用者〕在自愿的前提下、且通常是在独立情况下通过互联网完成网络问卷。该互联网服务器属于研究机构或服务商。
        主要形式有:
        (1) 进入设置在网站上的网络问卷界面,完成问卷并提交数据;
        (2) 收到嵌在电子邮件中的问卷并且将它以同样的方式返回;
        (3) 从网络服务器上下载问卷并且通过电子邮件形式将其返回;
        (4) 参与在互联网上进行的访问和讨论;
        (5) 参与及评估系统,能够用安装在用户计算机里的特定软件来追踪网络使用的行为;
        这些指导也适用于通过WAP和3G技术来执行的研究项目。
         1.4 网络可访问样本库
        网络可访问样本库是指由潜在的受访者所组成的样本数据库,且这些受访者声明愿意接受邀请来参加网络调研。该数据库通常包含有关潜在受访者的个人信息和消费倾向。个人信息的设计应基于人口统计学及人类学对于自然人属性划分的基本类别。数据库包含的受访者个人信息越详细,目标样本就越可能被更有效地抽出。本指南中简称“样本库”。
        1.5 网络可访问样本库会员
        本概念指自愿提出加入申请并通过审核后被样本库所有者登记到网络可访问样本库的网民,本指南中简称“样本库会员”。
        1.6 网络可访问样本库所有者
        本概念指通过各种合法途径或方法,构建并管理网络可访问样本库的机构,本指南中简称“样本库所有者”。
        1.7 目标受访者
        本概念指符合调查抽样条件的受访者。
        2 一般原则
        所有利用网络执行的调查必须遵照国家和市场研究行业相关准则和规定,同时也要遵守有关数据保护和其它相关法规。调查数据和研究结果必须尊重受访者和其它网络用户的合法权益,以一种能为受访者和一般大众所接受、为国家和国际的有关法律法规所允许的方式进行。研究人员必须避免任何可能给网络研究带来不利影响以及降低客户信任度的行为。
        2.1 合作自愿原则
        研究者建立样本库及发送调研邀请时,必须尊重个人的意愿,研究者不能使用未经许可的途径收集个人信息及招募样本库会员,或通过诱导、暗示的方式引导样本库会员参与调研。调研受访者必须在自愿的前提下进行合作。在受访者不自觉或者未经受访者允许的情况下,研究者不能将受访者的个人信息透露或出售给第三方。
        在获得受访者必要的许可后,研究及执行人员不能针对特定的研究性质和结果误导受访者。为了防止受访者的回答偏差,研究目的和样本甄别条件在调研项目执行的任何阶段不能向受访者公开。
        2.2 研究机构必须表明身份
        受访者必须能够了解到正在执行项目之研究机构的身份、以及该机构的联系方式。
        2.3 受访者匿名权保护
        受访者的匿名权必须得到保护。如果受访者愿意提供可能涉及个人身份识别的信息,研究人员必须保证这些信息只用于研究目的。涉及个人身份的信息不能被用作包括任何销售活动的非研究目的。如果未经允许,受访者的隐私必须得到严格的保护。
        2.4 隐私保护
        研究者必须避免非必要的侵扰网络受访者隐私的行为。在受访者未知或者未经受访者允许的情况下,研究者不能将受访者的个人信息透露或出售给第三方。
        样本库会员所提供的各类信息未经本人许可,样本库所有者不得以任何借口及形式泄露、出售给第三方。
        研究者应该主动在自己网站上的明显位置发表隐私权保护声明。样本库所有人在招募样本库会员时须首先与会员签订隐私权保护协议。
        2.5 数据安全
        研究者应该严格保护数据的安全。研究者必须确保所有隐私信息得到保护。未经样本库会员和最终用户的授权,研究者不得为其它目的使用该类数据。
        2.6 可靠性和合法性
        研究结果的使用者不应该在有关网络研究结果的可靠性和合法性方面受到任何方式的误导。因此,研究者必须做到以下几点:
        (1) 从研究目的出发,使用科学合理的抽样方法;
        (2) 公布清晰的样本定义声明、所采用的研究方法、以及所达到的回复率和计算方法;
        (3) 为保证数据的有效性,研究目的和样本筛选条件不能在该项研究的任何阶段被告知受访者;
        (4) 研究者和样本库所有人应该及时予以公布因为缺乏回应或者其他因素而带来的项目执行能力不足或者其他研究条件的限制。
        绝大多数网络研究都是使用网络样本库来执行,对于样本库的具体使用和管理技术指导将在相关章节有所阐述。
        2.7 对未成年人的调查访问
        研究者必须遵守国家和市场研究行业相关的法律和行业准则,特别是与未成年人相关的法规条例。研究者必须在父母或法定监护人的许可下,才能对未成年人进行调查(我国法律规定未满16周岁的少年儿童为未成年人)。有关调研项目须避免向未成年人询问敏感和偏激的问题。研究者必须尽可能地确保遵守所涉及到的指导规范要求。例如通过引入特殊的联系程序以确保在执行针对未成年人的访问前先征得其家长或法定监护人的同意。
        2.8 垃圾邮件
        研究者不能发送垃圾邮件给已经明确表示不愿意收到有关调查项目邀请或者任何后续研究结果信息的人员。研究者应该减少发送给他人带来不便和滋扰的邮件,并尽可能保持该类信息的简明扼要。
        2.9 网络样本库
        管理网络样本库的最重要因素是从在招募会员、样本的选择、回复监控到定期样本库维护的所有阶段都能做到积极地对于样本库进行管理和维护。细节详见“4. 网络可访问样本库”具体说明。

        3 一般原则的详细指导
        3.1 自愿合作
        研究者不能利用暗中误导或垃圾数据收集等招募手段,包括从网站筛选受访者的电子邮件地址,以及在受访者不自觉或没有明确表示同意的情况下使用代理收集个人信息及欺骗或者引诱受访者。
        对于一个完善的网络调研而言;受访者应该被告知在正常情况下完成问卷的时间长度,一些诸如使受访者能够了解到他们的答卷进度技术的使用也是值得推荐的。
        受访者应该被告知他们有权力选择在他们方便的时候且未超过项目规定的时限内完成问卷。在实际执行时间大大超过预计访问时限时,受访者有权中断此项访问。研究者应适当允许受访者拒答一些特殊问题(受访者必须要继续完成其余的问卷)和中断问卷答题后在项目执行期内的任意时段继续完成问卷。
        受访者必须能够有机会得到更多有关执行有关研究的研究者信息,例如研究者的名字、地址(邮政地址、电话号码、机构的网站或者电子邮件地址)。研究者应提供相应的超链接。
        以上所有的说明都应该出现在问卷的开端处,问卷同时还应该包含一些用于保护数据的链接以及隐私声明。这些链接可以被用于提供调研说明或者描述,但必须向受访者确保收集来的数据将只用于研究目的而不会被用来向受访者进行直销或者其他销售活动。
        在问卷或者项目的最后部分,研究者最好提供一个感谢声明或者发送一个电子格式的感谢信。该项操作应该提供有关研究者及研究项目的一些细节。
        如果是一个多次执行或追踪访问的调研,数据保护声明应该设置在受访者第一次答卷结束前显示。当获得他们的同意后,研究者才能对受访者地址数据进行必要的保存。受访者应该被允许打印这一声明。受访者也可以通过适当的方法选择拒绝进一步参与该调研或通过电子邮件与该调研做进一步的联系。
        3.2 受访者的匿名权保护
        受访者的电子邮件地址是个人数据,它涉及到了数据的范畴,因此需要与其它身份识别信息得到同等保护。
        3.3 隐私保护及声明
        研究者应制定隐私保护政策并且准备隐私声明以叙述该项政策。这一声明应尽可能形成一个链接并被设置于每一个网络调研项目中。此项文件的目的就是给予受访者有关隐私保护权的指导。这个政策的一些条款应该适用于所有调研项目。隐私声明的范例也将在本章节内给出。
        3.3.1 隐私声明的标准条款
        • 声明是谁在做调查——研究者可以提供一个超链接至研究者的主页以使受访者获取更多信息。 
        • 研究者保证在所有情况下受访者的身份和他们的答案将被视作机密并将只用于研究目的。除非获得受访者或研究最终客户的明确许可,否则该信息将不会被透露或出售给第三方。
        • 不得误导会员——在与会员的合作中,研究者将不会就调查或研究目的及研究结果的用途误导会员。
        • 自愿——像所有形式的市场和民意调查一样,样本库会员的合作永远必须是基于自愿基础上的。
        • 未成年人——明确告知有关如何访问未成年人的方法。例如:在研究涉及未成年人时,研究者将遵守我国现行的《中华人民共和国未成年人保护法》和联合国1998年颁布的《未成年人网络隐私权保护法(COPPA)》,并在调研开始之前寻求父母或法定监护人的许可。
        • 如何与研究者联系——例如:研究者将提供一个电子邮件地址和/或电话号码给受访者,以便与研究者讨论有关调研项目的任何问题。
        • 安全措施,例如:研究者的网站必须有安全措施,以便将可能发生之丢失、误用和变更资料等情况控制在研究者的可控范围之内。
         只有特定的工作人员能够获得受访者提供的信息。而该项信息将仅用于数据分析和质量控制。
        • 垃圾邮件——明确声明不发送垃圾邮件或将电子邮件地址提供给他人作此类用途。
        受访者以进行市场调研为目的自愿加入网络样本库
        • 注册过程——描述注册过程。 
        • 调研数据库——描述存储的有关调研数据管理、控制和样本选择的信息。
        • 联系的频率——发表有关联系频率的声明。
        • 密码识别系统——使用方法,描述它如何工作和它所提供的安全保证。 
        • 选择进入和退出的政策——以通讯为目的的会员联络不同于调研,如样本库维护或奖励计划。研究者须声明哪些通讯信息将被递交(此项是可选规定),并澄清任何潜在的通讯信息将不被提供给第三方。 
        • 奖励——解释所有奖励计划(如果这一内容是以研究者与受访者合约为基础的)。
        研究者获得邮件列表用于发送调研邀请。
        • 信息来源——研究者须明确声明电子邮件清单的来源,或在调研中提供该项信息。此外,如果该名单为研究者所提供,表明名单的提供者已经为研究机构所核实,且名单中的个人对于未来收到电子邮件的联络有一定的预期。 
        • 密码识别系统——如果使用密码,研究者将描述它如何运作以及其所提供的安全机制。
        • 停止和开始访问过程——在可能的情况下,研究者将解释信息是如何被许可储存的。
        3.3.2 隐私权声明范例
        (公司名称)感谢您参与本次关于(调研的一般说明)的市场调研。我们不会向您销售或促销任何商品。
        这是一次用科学的方法进行的市场调研。我们承诺,在获得您的配合执行项目的时候,我们将不会就有关调研的性质和结果来误导您。
        您提供给我们的答案将被视作机密。除非您同意,在极少数情况下,我们会要求您允许某一形式的个人信息数据传递,以便进行个人身份识别。我们会确保该信息只用于研究用途。我们不会向您发送垃圾邮件或将您的电子邮件地址提供给他人。
        像所有形式的市场和民意调查一样,您的合作永远是基于自愿基础的。在未经您预先知情的前提下,我们不会要求涉及您个人敏感资料的数据。您有权在访问任何阶段或之后要求将您的访问纪录部分或全部予以销毁或删除。并且我们在理论及实际操作上都会遵守这一要求。
        [在此插入有关适当样本的细节信息。]
        我们尽可能不访问没有事先获得父母或法定监护人许可的未成年人。
        我们会自动收集您的浏览器类型信息,以便提供最适合您软件的访问。
        我们的网站有安全措施以将可能发生之丢失、误用和变更资料等情况控制在研究者的可控范围之内。只有特定的工作人员有权获得您提供给我们的信息。并且此类信息收集只以数据分析和质量控制为目的。 
        对于本次调查的任何问题,请通过emailaddress@company.com联系我们。如果您希望获得更多信息,请点击www.ourwebsite.com。
        3.4 数据安全
        (1) 研究者应当制定完善的系统安全保护策略及建立相应的硬件环境,以确保网络调研免受各类恶意网络攻击及计算机病毒的侵害;
        (2) 研究者应当制定完善的系统管理维护与数据备份策略,在最大程度上确保网络调研系统安全稳定运行的同时,研究者应该在紧急情况下及时启动应急预案以防止数据信息的流失;
        (3) 研究者应当制定完善的数据信息安全保护策略,以保证数据信息在互联网传输期间不会外泄。同时,未经样本库会员本人或客户同意,研究者须保证不以任何借口和形式向第三方透露或出售相关数据信息;
        (4) 研究者应当建立健全的系统操控权限管理流程,以避免人为因素所导致的信息外泄及系统隐患;
        (5) 如果收集的数据暂时存放的服务器是由供应商运作的,研究者必须保证让供应商采取必要的技术防范措施,以确保第三方无法访问服务器上的有关数据;
        (6) 如果数据通过任何形式传送到国外,研究者必须确保有关数据传输符合国家有关涉外调查的相关规定并检查确定数据的安全性。
        3.5 可靠性和有效性
        跟所有数据采集技术一样,网络调研数据采集中所使用样本的招募和选择必须建立在科学方法的基础上,以符合市场研究的目标。 
        如同所有市场和社会研究一样,网络调研中对于样本总数的界定以及如何进行样本的招募和选择都是提供给客户的必要信息。如果选择受访者是通过随机程序进行的,研究者必须就回复率以及计算方法加以说明。如研究者使用配额抽样法的话,则必须对于配额的分配做出说明。 
        3.6 访问未成年人
        很多未成年人会熟练使用互联网,但由于他们缺乏社会经验及必要的警惕性,在网络使用过程中容易披露自己或家庭的信息,且他们很少意识到潜在的危险性。家长、消费者以及立法人员特别关注潜在的利用未成年人的情况,因此要求研究者对此负起更大的责任。研究者必须同意;如果网络研究在学校以外的环境下进行,研究者必须采取以下特别措施,以确保核查和获得明确的许可。
        1. 研究者必须得到父母一方、法定监护人或其他负责的成人同意。 
        2. 研究者必须通知家长或监护人,为他们的孩子收到的受访要求征求他们的同意,研究者必须在网站上或通过电子邮件将请求发送给家长。同意授权的公告必须包括: 
        • 告知内容标题; 
        • 客户身份认证(如果样本来自消费者数据库); 
        • 机构名称和详细联络方式; 
        • 将要向未成年人收集的数据性质; 
        • 解释数据的未来用途;
        • 说明未成年人被要求参与调研的理由和可能获取的利益。描述激励机制和报酬发放的程序以及可验证的来自父母或监护人的许可。
        • 要求父母的联系方式包括电子邮件地址,地址或电话号码用于授权核查; 
        • 向未成年人收集的个人信息将仅被用于研究目的,而不会把此项数据用于任何其它目的。
         一封来自家长或监护人的授权同意的反馈电子邮件可以作为授权的依据,研究者可以采取额外措施确保授权同意是来自家长或监护人的——例如进行电子邮件、信函或电话联系。研究者被允许要求未成年人提供他们父母的联络资料以寻求授权同意,并在索取信息资料时明确声明收集目的。 
        3.7 垃圾邮件
        一般的原则是;调查研究者将不会使用垃圾邮件来招募调研受访者。
        研究者都必须确认通过电子邮件接触被调研的个人,他们将对于通过接收电子邮件进行调研项目有一个合理的预期。当存在下列所有条件时,可以假定这种同意成立。 
        (1) 一个在个人和研究者之间既定存在的实质关系,或客户与受访者名单所有者就市场研究与个人具有约定(后者需认证);
        (2) 基于事先存在的关系,个人有一个合理的预期知晓他们可以被调研;
        (3) 在每个邀请函中就是否被从未来的电子邮件联系名单中删除给予受访者个人选择的权力;并且,
        (4) 邀请名单上不包括之前已要求将他们从名单上移除的个人。 
        推荐的做法:研究者应保留电子邮件的副本以及其它来自受访者的授权或限制使用他们信息的文档。

        4 网络可访问样本库
        样本库的质量直接关系到调研结果的可信度。因此,积极加强样本库建设各环节的管理与维护将为调研结果的质量提供切实的保障。受访者、研究客户和研究供应商的利益都必须得到最大满足。以下内容为针对网络样本库的管理和维护的推荐标准,包括从样本库招募、项目管理、样本库监测、样本库维护和数据保护。
         4.1 网络样本库招募
        (1) 样本库会员必须事先被告知并在自愿的基础上加入某一样本库。原则上他们只能加入一个样本库。并能在本规则规定的受访频率限度内积极参与调研。
        (2) 特别是当受访者是通过互联网被招募的时候,样本招募过程应当是双向选择。在申请者明确了解作为样本库会员的权利与义务,并自愿提出加入样本库的基础上,样本库所有方必须按照既定流程检查并确认申请者提交的相关信息准确无误后,方可正式接纳并告知该申请者成为样本库会员。
        (3) 在某些情况下,当样本库所有者已经有潜在样本库会员的电子邮件地址时,可以采用一个简化的选择过程,即样本库所有者发送信息给名单中的邮件地址,然后由样本库会员回复或访问一个网站以开始注册流程。
        (4) 样本库所有者应保留每个样本库会员加入样本库时所提供的全部申请资料(纸质复印件或电子文档)并在该会员加入后每六个月提醒他/她更新个人资料。
        (5) 样本库所有者所声称的样本库容量应基于活跃的样本库会员(即在加入后每六个月中至少参加一次受邀调研项目)。原则上每一核心家庭(核心家庭:指由父母及子女组成的基本家庭单位)只能有一名成员加入某特定样本库。在研究者要求下,样本库会员可以邀请包括未成年人在内的其他家庭成员参加调研。
        (6) 样本库所有者应该通过针对家庭地址、姓名、支付信息以及计算机IP等属性的检查,避免样本库的重复注册。
        (7) 所招募的样本库会员应提供一套有关他们个人的基本信息资料,以便研究者评估该样本库的代表性和进行目标抽样或分层抽样。
        (8) 样本库会员的背景信息应当满足区别个人身份和协助制定调研方案的最低限度需要。下列信息参数有助于防止重复注册并核实个人身份,同时,它们亦对研究项目分层抽样和数据加权具有重要的参考价值:
        1) 性别
        2) 教育程度
        3) 家庭人数
        4) 居住地区
        5) 居住地址(邮编+门牌号码)
        6) 年龄(出生日期)
        7) 家庭中是否有儿童
        8) 职业
        9) 职位
        10) 电子邮箱
        11) 使用互联网的频率(小时/星期)
        12) 网络接入类型
        (9) 样本库所有者应准备一个可公布的会员背景资料列表,此列表可从其所有样本库会员信息中统计获得。
        (10) 所有样本库会员在注册时必须得到明确的保证;即样本库的使用目的将仅限于执行市场调研,而不会针对样本库会员进行任何形式的推销活动。
        4.2 项目管理
        (1) 样本库所有者应该有一个定义明确的数据清单(包括样本库所有成员提供的背景资料及该会员执行项目的历史信息,例如最近被邀请并参加调研的历史)。
        (2) 样本库所有者应向客户提供一个有关样本库性质的明确和诚实的描述(所涵盖的人群及属性)。 
        (3) 样本库所有者应有一个公开的关于他们样本库会员参与调研的频率政策。
        (4) 样本库所有者应有一个明确关于每个样本库的会员在任何特定的时段内被甄选参加有关调研项目量的上限原则。任何样本库会员每月不得参加多过两次的任何形式的市场调研。针对同类产品,每个会员在三个月期限内只能参加一次有关调研。
        (5) 样本库所有者应针对任何项目有一个明确的名单,以确保将某些不合格会员排除在外。 
        (6) 样本库所有者应有一个针对会员的明确的奖励政策,同时应告知研究方对于参与他们项目的会员的奖励方法。
        (7) 样本库所有者应通过特定程序来确保已选定会员只参与一次特定调研项目。
            
        4.3 样本库监控
        (1) 样本库所有者应保存每个样本库会员的详细记录,包括:
        • 已被抽样的调研项目;
        • 单个会员参与的项目完成情况;
        • 记录应以一定方式保存以便确定:
        1) 单个样本库会员最近一次被选定参与调研的时间;
        2) 单个样本库会员最近一次参与调研的时间;
        3) 在任何特定的时段内,单个样本库会员完成的调研数量;
        4) 在任何特定的时段内,所有会员的平均受邀次数;
        5) 在任何特定的时段内,所有会员的平均完成次数。
        (2) 样本库所有者应采用高效安全的计算机存储系统来储存受访者的所有调研参与信息,所收集到的客户专有数据必须被视作机密。该项数据无论是用于抽样或进行数据分析时均不得提供给任何第三方。数据所有权以及对受访者的连带责任可以因数据收集前样本库所有者与客户之间的约定而发生改变。
        (3) 样本库所有者应有一个明确和公开的关于有效性检查的制度并保存针对样本库会员进行的调研核实纪录。 
        4.4 样本库维护
        在招募并建立样本库以后,样本库所有者应当建立完善的会员属性信息更新、淘汰和轮换机制,以确保样本库属性信息得以及时更新与扩充,从而不断提高调研过程中的邀请与甄别效率。
        4.4.1激活
        对于已激活的样本库会员,样本库所有者应该有一个明确和公开的定义。建议定义如下: 
        作为一个样本库会员,其背景参数是完整的、最新的(见以下第3点),并且在之前的六个月里满足以下任意一项条件:
        (1) 按样本库招募程序加入样本库;
        (2) 完成一份网络问卷(包括对筛选的反馈);
        (3) 向该样本库所有者表示或默认愿意继续作为该样本库的成员。
        4.4.2 更新
        样本库所有者应要求其样本库会员至少每六个月更新一次他们的属性资料。这个机制也应确定如果在调研中发现会员个人情况有变化时是否将此项变化记录在数据记录上。
        4.4.3 淘汰机制
        样本库所有方应当建立明确的样本库淘汰机制,定期检查每个样本库会员的参与纪录,删除未激活成员。对于出现如下现象的样本库会员,样本库所有人也应将其从样本库中删除:
        (1) 重复注册;
        (2) 提供虚假属性信息;
        (3) 在注册之日起任何六个月时段之内未响应任何调研邀请;
        (4) 虚假作答。
        4.4.4 调研邀请与激励机制
        样本库所有方应当建立合理的调研邀请与激励机制,以确保每一个样本库会员参与调研频率的合理性及使他们获得相应的激励回报,从而保证样本库整体的活跃度。
        4.4.5退出机制
        样本库所有方应无条件接受样本库会员提出的样本库退出申请,并尽快将其全部个人信息从样本库中删除以及确保他们不会被邀请参与任何未来的调研。                       
        4.5样本库信息的公布
        样本库所有方应当定期公布样本库的相关信息,包括但不限于样本库大小、属性结构、招募方法与渠道等信息。样本库所有方所声称的样本库容量应当基于活跃的样本库会员数。

        5 网络调研项目设计
        调研执行机构应当根据调研项目的实际需要,结合网络调研的实施特性,就以下方面为客户提供调研设计的评估与建议,以协助客户完成合理的调研方案设计。
        5.1 研究者向客户的建议         
        (1) 应当向客户说明网络调研的适用范围或研究领域;
        (2) 基于自身的样本库资源或为客户所认可的其它可借助样本库资源,为客户提供全面的调研可行性评估;
        (3) 依据调研执行的实际经验,根据调研内容的难度与长度为客户安排合理的调研执行计划,同时协助客户检查调研内容,以防止误导、诱导、暗示等内容所导致的答案偏差;
        (4) 基于切实可行的IT技术能力,为客户提供有关网络调研问卷页面的表现形式及控制程序的可行性评估及解决方案;
        (5) 根据客户的需要提供测试调研,并据此协助客户进一步完善调研方案的设计。
        5.2 网络调研问卷的设计要点
        网络调研问卷的设计在格式上应包括但不限于以下几个要点:
        (1) 配额说明    在问卷开始处说明本调研所需要的配额,包括基本属性和特定属性。
        (2) 过滤/甄别条件   甄别部分需要详细说明该项调研所需要的受访者条件。所有的过滤/甄别条件将尽可能包括在这部分。
        (3) 程序说明    凡题目中不能通过问卷自然顺序确定编程的均需要注有程序说明。此项程序说明应该提供给程序员作为编程参考指导使用,而一般不显示在网络问卷上。程序说明应使用醒目的颜色显示在问卷电子文档上。
        (4) 中止说明    受访者回答问题结束的中止点也许不止一个,均需要事先向程序员说明。
         

        6 网络调研的实施及数据结果
        6.1 网络调研的实施
        (1) 研究者应当严格规范调研邀请内容。在向受访者显示下述内容的同时,不得出现任何诱导及暗示性信息。
        1) 调研执行机构(有些项目可能是以客户名义进行的,因而网页上会呈现客户的名称,研究者应事先提示受访者,样本的管理、维护和奖励仍然是由研究者而非客户负责);
        2) 调研问卷网址;
        3) 调研实施期限;
        4) 预估参与时间;
        5) 参与调研可获之奖励/报酬;
        6) 咨询联络方式。
        (2) 研究者应当采取相应的措施,以确保参与调研的人员确实是依据调研需要从样本库中抽取的目标受访者,同时确保任何目标受访者只能参与一次同一调研项目(追踪项目除外)。
        6.2 数据结果
        (1) 研究者应当建立完善的数据清理体制,剔除重复回答及无效样本数据,以向客户提供高质量的调研结果数据。
        (2) 研究者应当根据客户的需要设置调研结果数据的保存期限。
         

        7 网络调研的质量控制
        为了确保网络调研结果的客观、真实,对于所有的项目应采取严格的执行质量控制措施。
        7.1 招募和维护
        (1) 样本库所有者可根据自己对于互联网样本库招募结构的理解决定样本招募来源。其原则应当是采用多渠道来源进行招募,以获得样本结构在地域和统计学分布上的平衡。单一国家样本库的结构应与该国互联网人群的分布结构相匹配;
        (2) 样本库所有者须采用技术以及统计学方法以准确识别受访者属性和检验注册信息,并通过多种方法验证样本真实身份(例如:IP地址和受访者声明所在地是否相符、年龄与婚姻状况是否相符等)、对注册者的邮箱的活性应通过Double Opt-in方式进行确认;
        (3) 注册排重控制:对重复的样本邮箱、密码、身份证号码、IP地址、家庭地址进行排除,确保样本的唯一性;
        (4) 样本库所有者不得在招募网站或者其它互联网站点设置使样本库会员能够互相交流调研信息的活动区。
         7.2 项目邀请发送阶段
        (1) 对于有任何受访者属性要求的调研项目,样本库所有者只能通过点对点邀请方式进行受访者邀约,而不得开放调研项目入口;
        (2) 不向受访者透露将要进行的调研主题和样本条件;
        (3) 合理安排抽样和邀请发送,以防止样本偏差或者“应答爆炸”;
        (4) 监测样本的答题状况,防止对于样本的过度使用和专业受访者的出现:
        1) 一个月内每个受访者最多参加2次调研;
        2) 一年内每个受访者最多参加24次调研。
         7.3 调研数据采集阶段 
        (1) 问卷回答唯一性控制:网络问卷与样本身份进行唯一性绑定,监控参与会员的IP地址和MAC地址的重复性,以避免同一样本的重复回答;
        (2) 问卷邀请邮件到达控制:针对不同邮件运营商制定发送策略、对退信邮件进行实时监控与处理; 
        (3) 问卷投放控制:只能进行点对点邀请,而不得开放调研项目入口,并实时监控问卷邀请邮件的点击与问卷回答状况,根据实际状况进行回答督促与问卷补充发送,以确保按时回收足够数量的问卷答案。
        (4) 问卷回答有效性检验:研究者通过对问卷中预设的甄别问题、逻辑陷阱、属性问题的回答状况(与注册属性进行对比)以及问卷回答时间等关键指标的判定,判断样本回答数据的真实有效性。
        (5) 随时检查问卷答题质量,以保证最终提交的是准确有效的数据。
         7.4项目后执行阶段
        调研结束后,研究者可参照传统调研中的复核机制,采取网络复核方式对重点问题进行复核。



 



2008年 9月 3日第1稿
2008年 9月27日第2稿
2009年 4月23日第3稿
2009年 5月13日第4稿
2009年 9月12日第5稿
2009年10月16日第6稿
2009年12月31日第7稿
2010年 1月 8日第8稿






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